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| 中小企业人力资本激励机制探析 | |||||
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作者：杨桂苓 厉… 人气：311 全球最全的财富中文资源平台 |
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据统计，我国在工商注册的中小企业已超过1000万家，占全国企业总数的99%。在20世纪90年代以来的经济快速增长中，中小企业创造了工业新增产值的76%以上，其工业总产值占全部工业产值的60%以上，销售收入占57%，出口额占60%；中小企业以其占全部48.5%的资产提供了68.7%的城镇就业机会，同时还为国家创造了43.2%的工商税收。中小企业的数量及其在国民经济中的份额不断增加，已成为经济增长的重要推动力量。 经济学家熊彼特把技术创新称作是企业家对生产要素的新的组合，包括开发新产品、采用新工艺、开辟新市场、控制原材料的新来源和实现新的产业组织等。美国国立图书馆研究部对技术创新所下的定义为：“技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。”它强调了产品创新的最终目的是技术的商业应用及其市场成功。 中小企业的技术创新不仅在成果数量上占有相当高的份额，而且创新的水平与层次并不亚于大企业，它们创造了许多当代最重要的工业创新成果。在国家创新体系中，中小企业所处的地位和所起的作用与大企业不同，它们的技术创新活动有其自身的基本特点。 中小企业技术创新活动具有多样性和广泛性。中小企业技术创新包括产品（服务）创新和工艺创新、研究与开发、技术转移等；同时，中小企业技术创新活动具有广泛的参与性，所投入的人力、财力、物力相对较大，创新成果分布的领域与影响的范围较广。 中小企业的技术创新具有较高的效率。发达国家有关资料表明，中小企业从每单位销售额中所能获得的专利成果，大约为大企业的两倍；从研发经费支出的回报来看，中小企业研究与开发的单位投入所创造的新产品，是大企业的3.5倍。 尽管中小企业的技术创新有其自身的优势和特点，但中小企业规模小、资源有限的禀赋条件，使中小企业具有一些天然的弱点，如获得资金的能力不高，信息、技术、人才资源缺乏等。这些弱点使中小企业的技术创新面临许多不利因素。根据德国何梦笔（Carsten Herrmann-Pillath）教授等2001年对中国中小企业抽样调查结果，技术创新人员的缺乏是中小企业在技术创新过程中面临的最主要的不利因素之一，有63%的中小企业认为目前缺少技术人员，64.4%的中小企业认为在未来2-3年内缺少技术人员。 目前我国从事研究与开发的科技人员只有38%在企业，其中绝大多数集中在大企业。中小企业技术创新人员平均只占企业总人数的9.67%。同时，中小企业从业人员文化程度普遍较低，近半数的企业大专以上技术人员占企业人数的比重在5%以下，这就严重影响了中小企业技术创新活动的展开。 由于技术创新与制度创新之间存在相互依赖、相互作用的互动关系，要缓解中小企业在技术创新过程中所面临的技术人才缺乏的困难，最根本的解决办法是进行制度创新，即对中小企业的技术创新进行相应的制度安排。拉坦对此作了明确的表述：导致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的结果，技术变迁反过来又代表了一个对制度变迁需求的有力来源。 与中小企业技术创新相适应的制度安排，需要实行新的人力资本激励机制。因为人力资本不同于其他资本，它具有其独特的产权特性。一方面，人 资本天然归属个人，它受到其拥有者的完全控制，他人不能随意、任意地令其转移或输出；另一方面，人力资本的产权权利一旦受损，其资产可以立刻贬值或荡然无存。这就产生了一个如何对人才进行有效激励的问题。从短期看，中小企业用于研究与开发的经费投入虽然不多，但在利用市场机制，在大范围内进行要素吸纳和技术的购买上，却有一定的优势。其形式主要有：“聘请国内或国际专家进行技术咨询”，“通过引进人才获得科技成果”，“中小企业委托高校或研究机构进行研发”等等。这些形式大都在实践中行之有效，但从中长期来看，则有必要寻求对人才进行长期有效激励的制度安排。中小企业尤其是中小型科技企业对人才的尊重，必须在分配中得到体现。因此除了要在工作条件、生活待遇等问题上能使人才安心工作、解除后顾之忧以外，更重要的是，要形成一种把人才与所在企业发展前景紧紧联系在一起的利益分享、风险共担的新型知识产权制度。对此，可以借鉴国外众多高技术公司采用的购股期权的形式，即股份期权激励机制。其本质是让人才拥有一定的企业剩余索取权并相应承担风险。 应该指出，中小企业对技术人才进行激励的同时，也应考虑科技研发的自身不确定属性而导致的“创新风险”。在激励与风险之间取得平衡的有效办法之一是在技术人才的报酬系统中引入“保底不封顶”的“二元”结构。其中的第一“元”指不论有关科技研发成功与否，均给予人才的基本生活、消费以确定的保障；第二“元”则指有关科技研发成功以后，成果分享的事先明确界定。这种二元结构激励（包括采用股票期权形式），不仅可使人才解除后顾之忧，同时可通过对技术人才投入预期的稳定化，形成有效激励，从而最大限度地调动其人力资本的潜能。 |
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